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601211:国泰君安2016年半年度报告_国泰君安(601211)

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601211:国泰莒南2016年度半年报

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公报日期:2016-08-23
2016 年半年度使报到
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公司信号: 601211 公司约分: 国泰君安
国泰莒南防护股份股份有限公司
2016 年半年度使报到
要紧点明
一、 董事会、中西部及东部各州的县国民大会与董事会、监事、上级支配全体职员使发誓半年度的真相。、精确、完
整,缺乏虚伪记载。、给错误的劝告性供述或很好地落下,承当人事栏和增剂作用法律责任。。
二、 董事无
不参加董事会 不参加导演的名字 不参加董事会的认为 被主角姓名
董事 王安电脑公司 任务认为 杨德宏
董事 钟茂军 任务认为 傅帆
董事 从东方的 任务认为 王勇简
三、 半年报没有审计。。
四、 公司负责人杨德宏、掌管记账任务负责人蒋忆明及记账机构负责人(记账掌管全体职员)谢乐斌
申报:确保半年报中决算表的真相、精确、全体的。
五、 董事会关心归来分配命运使报到

六、 前瞻性供述风险供述
这份使报到的然后一块地、生长战术的前瞻性形容。,不组成公司对掌握政府财政家的物质性接受给予。,敬请
掌握政府财政家关怀花费风险。
七、 股份伙伴可能的选择懂得非能解决性本钱?

八、可能的选择违背了开价外面的保证人的决议顺序?

2016 年半年度使报到
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目录簿
上弦 释义..................................................................................................................................... 3
瞬间节 公司简介 ............................................................................................................................. 4
第三链杆 记账交流和财务按生活指数苗条的概述 ................................................................................................. 9
第四的节 董事会使报到 ....................................................................................................................... 11
第五节 要紧事项 ........................................................................................................................... 27
特殊感应节 股权证券变卦与伙伴命运 ....................................................................................................... 39
第七节 次要担保相关性成绩 ............................................................................................................... 47
第八溪 董事、监事、上级支配层 ................................................................................... 48
第九节 保释金的相关性命运 ........................................................................................................... 49
第十节 财务使报到 ........................................................................................................................... 52
第十一节 备查发送目录簿 ................................................................................................................. 171
第十二地面 防护公司交流展览 ......................................................................................................... 172
2016 年半年度使报到
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上弦 释义
在这份使报到中,除非另有阐明。,后面的字句具有以下含蓄:
常用词的精确地解释
中国1971证监会 指 中国1971防护监视支配协商会议
上海防护监视支配局 指 中国1971防护监视支配协商会议上海接管局
防护业协会 指 中国1971防护业协会
上缴所 指 上海防护发牌所
深市 指 深圳防护发牌所
金交所 指 上海金汇兑
公司/公司/国泰莒南 指 国泰莒南防护股份股份有限公司
使成群/使成群 指 国泰莒南防护股份股份有限公司及其扩展某人的兴趣分店
国际使成群 指 上海国际使成群股份有限公司
国资公司 指 上海地面资产支配有限责任公司
深圳花费把持 指 深圳花费股份股份有限公司
上海城市花费 指 上海城市花费(使成群)股份有限公司
上海受命基金机构 指 上海国际受命基金机构股份有限公司
郭泰俊安交流支配 指 上海国泰莒南防护资产支配股份有限公司
国泰君安助长 指 国泰君安助长股份有限公司
国泰莒南掌握政府财政股份股份有限公司 指 国泰莒南掌握政府财政股份股份有限公司股份有限公司
香港公司 指 国泰莒南掌握政府财政股份股份有限公司股份有限公司及其股份的分店
国泰君安国际 指
国泰莒南国际股份股份有限公司,是郭泰俊安掌握政府财政公司。
股份股份有限公司在香港防护发牌所挂牌上市
大众公司
国泰莒南风险花费股份有限公司 指 国泰莒南更新花费股份有限公司
国际联盟停止工作基金 指 国际联盟停止工作基金支配股份有限公司
上海防护 指 上海防护有限责任公司
海际防护 指 国际防护有限责任公司
蓝色制服证明助长 指 蓝色制服证明助长股份有限公司
郭翔庄园主的住宅 指 上海郭翔庄园主的住宅股份有限公司
华安基金 指 华安基金支配股份有限公司
基金管理有限公司 指 基金管理有限公司基金支配股份有限公司
浦东生长库存/ 浦发银

指 浦东生长库存股份股份有限公司
上海农商库存 指 上海村庄行业库存股份股份有限公司
FICC 指 扣紧进项防护、钱币商品助长,英文全称为
“Fixed Income, Currencies and Commodities”
PB 指 付托旧货商人,英文全称为“Prime Broker”
容易使报逝世/使报逝世 指 2016 年上半年
2016 年半年度使报到
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瞬间节 公司简介
一、 公司交流
公司的国文规定 国泰莒南防护股份股份有限公司
公司的国文约分 国泰君安、国泰君安防护
公司的外文规定 Guotai Junan Securities Co.,Ltd.
公司的外文规定缩写 GTJA、Guotai Junan Securities
公司法定代劳人 杨德宏
总领袖 王安电脑公司
招收本钱和净本钱
单位:元
使报到完毕 去岁岁暮年底
招收本钱 7,625,000,000 7,625,000,000
净本钱 67,105,173,142 77,336,441,895
公司的人事栏事情资历
1、公司的人事栏事情资历
序号 审批机关 资历规定/围攻资历
1 中国1971人民库存
库存同性随时可回电话的相信资历(〔2000〕122) 号、库存总店字母〔2016〕22 号)
空旷发牌事情中部的的一流庄家(2004)1) 号、空旷发牌事情
告知[ 2016 ]号。 3 号)
库存间保释金发牌做市商(银发(2004)157) 号)
FTA记账事情(2015) 年 8 月)
2
中国1971证监会 他们派系
出机构
防护事情批准:防护能解决;防护花费会诊;与防护发牌、
防护花费训练财务辅导员;防护承销品与保证人;防护自营;
融资融券;防护花费基金打勾;掌握政府财政经商打勾;股权证券选项发牌。
(数字):10270000)
网上防护付托事情(证监交流字[2001]3 号)
付托花费支配事情(证监会〔2002〕149) 号)
开路式防护花费基金打勾事情(证监基金字[2002]31 号)
为助长公司开价中部的绍介事情(SFC批准证) 号、上海证监会
机构词〔2010〕103 号)
参加股指助长发牌(上海证监会机构字[2010]253 号)
保释金质押回购事情(机构股函〔2011〕573) 号、上证函
[2013]257 号)
满意、喜欢回购防护发牌事情(代劳部函〔20〕 号)
概括掌握政府财政服役(代劳部函〔2012〕555) 号)
使发誓金发牌(证监会〔2013〕311) 号)
掌握政府财政经商打勾事情(上海证监会机构字[2013]56 号)
二等兵受命基金机构基金概括受命基金机构事情实验单位(机构部) 号)
黄金及静止贵金属现货商品合约代劳及黄金现货商品合约
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序号 审批机关 资历规定/围攻资历
构部部函[2014]121 号)
防护花费基金托管资历((2014)511) 号)
自立,代表客户、外汇事情如自营发牌和外汇发牌
黄金学会监察部函〔2014〕1614 号)
股权证券选项发牌事情(证监批准[2015]154 号)
自营参加碳排放权发牌(机构部函[2015]862 号)
3 中国1971防护业协会
相关性更新训练的资历(2005) 年 2 月)
给予让事情(中国1971防护业协会〔2006〕3) 号)
中小职业私募股权承销品事情实验单位(中国1971信誉卡协会莱特) 号)
寻求发牌((2012)825) 号)
掌握政府财政衍生品事情(CSI信札〔2013〕1224) 号)
互联网网状物防护事情(2014)155 号)
4
中国1971防护招收结算
有限责任公司
机构招收事情(2002) 年 4 月)
结算参加者(中国1971结算函〔2006〕67) 号)
一级结算参加者(中国1971结算函〔2008〕24) 号)
5
中国1971防护掌握政府财政股
股份有限公司
再融资事情实验单位((2012)116) 号)
防护相信事情实验单位((2013)45) 号)
6
上海防护发牌所/深圳防护发牌所
圳防护发牌所
库存公司债回购事情(2004) 年 12 月)
手段上海复合基金事情(2005) 年 7 月)
上证 180 发牌型开路式指示防护花费基金一级发牌商(200) 年
3 月)
扣紧进项防护概括电子平台发牌员(上海) 号)
发动的发牌零碎合格掌握政府财政家(证明号):A00001)
股权证券质押回购事情(上海董事会〔2013〕64) 号、深圳国民大会〔2013〕58
号)
香港防护事情(上海信札〔2014〕654) 号)
参加股权证券选项发牌的人士(上海字母〔2015〕66) 号)
7 地面外汇支配局
外汇防护能解决事情及承销品事情 SC201221 号)
一经要求结售汇事情和人民币与外汇衍生经商事情 (汇复[2014]325
号)
8
中国1971库存同性随时可回电话的相信发牌
庄家协会
非掌握政府财政职业债权融资器承销品事情 ( 交庄家协会公报
[2012]19 号)
9 上海金汇兑
特殊围攻
国际围攻(A) 资历证明(证明号):IM0046)
库存间黄金查询事情
10
全国性的中小职业股权证券
让零碎
熟练能解决事情(股权证券让规定信札〔2014〕706) 号)
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序号 审批机关 资历规定/围攻资历
11 中国1971外汇发牌结心
库存间外汇发牌围攻(2015)3 号)
库存间外汇发牌衍生品围攻(2015)59 号)
12
库存间票据交换所
股份股份有限公司
全体船员与发动的商品助长地方的结算事情
字[2015]016 号)
2、股份伙伴人事栏能解决资历
序号 分店规定 资历规定/围攻资历
1 香港公司
第 1 类别号码牌(防护发牌所)(ABY23)
第 2 类别批准证(助长合约发牌)
第 3 类别批准证(杠杆式外汇发牌)(AZZ941)
第 4 类别号码牌(防护提议)(ABY23)
第 5 批准证(助长合约提议)(ADI115)
第 6 批准证(机构融资提议)(AGS48)
第 9 批准证(资产支配)(ADH990)
香港助长发牌所发牌所参加者票及发牌
发牌权票
香港助长发行清算公司助长证明
香港招收公司发行的相信人
外资库存资历((2009)1485)
人民币合格境外机构掌握政府财政家(证监会〔2011〕2068) 号)
合格境外机构掌握政府财政家(证监会〔2013〕182) 号)
香港认购的全部残余物证券联合会颁布的协会证明 年 3 月)
金管局签发的资产支配事情号码牌
2 郭泰俊安交流支配
防护事情批准:防护资产支配事情。(数字):10278001)
合格境内机构掌握政府财政家专心于境外防护花费
[2010]631 号)
资产支配事情参加股指助长发牌(上海证监会机构字[2011]38 号)
现钞支配经商实验单位(SFC〔2012〕828) 号)
3
国泰助长莒南及以下
属分店
助长营业执照:商品助长旧货商各位、掌握政府财政助长能解决事情事情、助长花费
会诊、资产支配。(数字):31130000)
掌握政府财政助长概括结算事情资历(SFC助长) 号)
资产支配事情(证监会批准证〔2012〕1506) 号)
仓库栈偿清服役、基差发牌、结合套期保值、固定价钱服役 (中期〔2015〕67)
号)
4
上海防护及其扩展某人的兴趣机构

防护事情批准:防护能解决;防护花费会诊;与防护发牌、
防护花费训练财务辅导员;防护(除非股权证券)、股票上市的公司发行
经营管保业保释金;防护自营;防护资产支配;融资融券;
防护花费基金打勾;掌握政府财政经商打勾。(数字):10710000)
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序号 分店规定 资历规定/围攻资历
网上防护佣钱事情(证监会〔2001〕8) 号)
付托花费支配事情(证监会〔2002〕203) 号)
库存同性随时可回电话的相信(财富〔2003〕68) 号、库存总店字母〔2013〕79 号)
开路式防护花费基金打勾事情(证监基金字[2004]74 号)
上缴所库存公司债回购事情(2004) 年 12 月)
中国1971防护招收结算有限责任公司清算参加者(CH)
[2006]61 号)
中国1971防护托管会和Cleari A级结算参加者 (2008 年 2 月)
机构股权证券让给熟练能解决事情(CSI函件〔2007〕139) 号)
给予转变事情(〔2007〕140) 号)
为助长公司开价中部的绍介事情(SFC批准证) 号、沪证
牢狱机关〔2010〕133 号)
相关性更新训练的资历(2005) 年 12 月)
对上海防护旧货商人规定的手段缺乏持异议。 号)
保释金质押回购事情实验(2012)596 号)
使发誓金发牌(证监会〔2012〕621) 号)
外汇防护能解决事情 SC201211 号)
再融资事情(CSI函件〔2013〕25) 号)
商定购回式防护发牌力(上证会字[2013]22 号、深圳委员会
[2013]15 号)
股权证券质押回购发牌机构(SSE〔2013〕137) 号、深圳委员会
[2013]73 号)
掌握政府财政经商打勾事情(上海证监会机构字[2013]19 号)
预备事情及能解决事情(股权证券让规定书)〔2〕 号)
做市商(股权证券让规定信札〔2014〕724) 号)
香港防护发牌所(上海信札〔2014〕367) 号)
上海防护发牌所股权证券选项发牌参加者(上海字母〔2〕 号)
深圳防护发牌所股权证券选项事情资历 (深选项[ 2015 ]模块号。 66 号)
中国1971防护招收结算股份有限公司选项结算事情
[2015]51 号)
助长营业执照:商品助长旧货商各位、掌握政府财政助长能解决事情事情、助长花费
会诊(数字):31390000)
资产支配事情(中期共词〔2015〕5) 号)
5 国际联盟停止工作基金
基金支配资历(数字):A024)
假定的客户资产支配事情(证监会批准证〔2011〕2106) 号)
花费领袖受命支配管保资历
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二、 联络人和联络人
董事会书记 防护事务代表
姓名 喻健 梁静
联络地址 上海省浦东新区市应城中路168号
29层
上海省浦东新区市应城中路168号
29层
听筒 021-38676798 021-38676798
描写 021-38670798 021-38670798
电子邮箱 dshbgs@ dshbgs@
三、 根本命运简介
公司招收地址 中国1971(上海)铁圈球场路618号自由贸易实验区
公司招收地址邮递区号 200120
公司工厂地址 上海省浦东新区市应城中路168号
公司工厂地址的邮递区号 200120
公司网址
电子邮箱 dshbgs@
四、 交流展览及备置设置变卦命运简介
公司使牢固的交流展览报纸规定 中国1971防护报、上海防护报、防护时报、防护日报
刊载半年度使报到的中国1971证监会布置网站的
网址

公司半年度使报到备置设置 上海省浦东新区市应城中路168号
五、 公司股权证券简况
股权证券仁慈的 股权证券上市发牌所 股权证券约分 股权证券信号 变卦前股权证券约分
A股 上海防护发牌所 国泰君安 601211 不一套外衣
六、 使报逝世内招收变卦命运
招收招收日期 2016 年 4 月 28 日
招收招收设置 中国1971(上海)自由贸易实验区铁圈球场路 618 号
一致社会信誉信号 9131000063159284XQ
职业法人营业执照招收号 不一套外衣
税务招收号码 不一套外衣
体制信号 不一套外衣
注:公司于 2016 年 4 月 28 日填写了职业法人营业执照、体制信号证和税务招收证的“三证合一”任务,公
司原职业法人营业执照招收号、税务招收号码、体制信号不再申请表格。
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第三链杆 记账交流和财务按生活指数苗条的概述
一、 公司次要记账交流和财务按生活指数苗条的
(一) 次要记账交流
单位:元 货币:人民币
次要记账交流
容易使报逝世
(1-6月)
去岁声像同步
这么使报到比去岁好。
声像同步做加法或减缩
营业收益 13,707,434,521 22,301,438,989 -38.54
归属于总公司伙伴的净赚 5,020,164,364 9,637,622,478 -47.91
归属于总公司伙伴的非惯常损耗的脱掉
益的净赚
3,483,104,057 9,634,211,478 -63.85
能解决训练净现钞流量 -12,669,511,273 118,068,094,103 不一套外衣
静止概括进项 -1,607,273,959 87,359,885 不一套外衣
使报到完毕 去岁岁暮年底
使报到完毕比上
年度末增减(%)
资产全部含义 415,889,260,268 454,342,387,249 -8.46
债务全部含义 313,048,512,381 352,705,665,912 -11.24
总公司伙伴合法权利 94,253,078,087 95,324,414,670 -1.12
所有者合法权利全部含义 102,840,747,887 101,636,721,337 1.18
(二) 次要财务按生活指数苗条的
次要财务按生活指数苗条的
容易使报逝世
(1-6月)
去岁声像同步
容易使报逝世比去岁声像同步
增减(%)
根本每股进项(元/股) 0.62 4 -59.74
稀释的每股进项(元/股) 0.62 4 -59.74
脱掉非惯常利害后的根本每股收
效益(元/股)
0.42 4 -72.73
额外的平均分配净资产进项率(%) 5.48 19.89 使跌价百分点
脱掉非惯常利害后的额外的平均分配净数
资产进项率(%)
3.70 19.89 使跌价百分点
(三) 净本钱与总公司风险把持按生活指数苗条的
单位:元 货币:人民币
签订协议 使报到完毕 去岁岁暮年底
净本钱 67,105,173,142 77,336,441,895
净资产 85,066,727,105 87,531,977,014
净本钱/各项风险预备积和(%) 1,020.64 1,295.18
净本钱/净资产(%) 78.89 88.35
净本钱/债务(%) 48.96 48.62
净资产/债务(%) 62.06 55.03
自营合法权利类防护及防护衍生品/
净本钱(%)
60.61 54.14
自营扣紧进项类防护/净本钱(%) 83.45 86.04
二、 境内外记账准则下记账交流特征
□一套外衣 √不一套外衣
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三、 非惯常利害签订协议和概括
√一套外衣 □不一套外衣
单位:元 钱币:人民币
非惯常利害签订协议 概括 脚注
非游资配置利害 2,749,876,503 次要为配置海际防护
的花费进项
包罗容易利害在内的内阁奖金,但跟随公司的不变的运作
事情相干亲密。,契合地面金科玉律、地基必然
而且内阁奖金,享用扣紧的基准或定量
688,198,539 次要是掌握政府财政背衬。
资产
除是你这么说的嘛!各项不计的静止营业外收益和经费 -10,803,679
所得税支配额 -857,208,474
中小伙伴合法权利的支配 -1,033,002,582
弄明白 1,537,060,307
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第四的节 董事会使报到
一、董事会在使报到中部的的支配探析
(一) 总体能解决命运
2016 年上半年,上海概括指示下跌 ,总净债务(总)指示下跌 ;上海和深圳两个城市累计
股权股票发牌量 69 万亿元,同比衰退 53%; 发牌的归来率是从年底开端的。 万亿元 6 月底的
万亿元,潮湿为 27%;国际防护发牌融资 29,185 亿元,同比增长 120%。防护业营业收益
1, 亿元、净赚 亿元,长年累月衰退 和 。
使报逝世内,公司坚牢的贯通“稳中求进”任务主基调,亲密关怀风控支配的合规性、规划系统结构的概括优选法
工作机构,事情佃户租种的土地不变,职业支配革新也取慢着良好的费。。
地基结成详述,经过 2016 年 6 月底,公司的总资产为 4, 亿元,较 2015 年底减缩 ;
归属于总公司的净资产 亿元,较 2015 年底减缩 。2016 年上半年,公司如愿以偿营业
收益 亿元、总公司伙伴净赚 亿元,各自刮治术去岁声像同步衰退 和 ;
额外的平均分配净资产进项率 。
总公司详述,2016 年上半年,公司营业收益 亿元、净赚 亿元,各自刮治术
去岁声像同步减缩 和 。据防护协会数数,该公司的营业收益和净赚停止工业瞬间。,
净本钱和净资产在工业中超群的第三。。
(二) 主营事情剖析
1、 零卖事情
2016 年上半年,公司零卖业正视使衰弱的双重挑动,积极的
助长概括服役系统营造,规划归类佣钱战术, 排列矩阵支配构架系统,上涨概括掌握政府财政服役资格,
佃户租种的土地良好生长趋势, 助长联合了会议事情竞赛位置, 如愿以偿防护发牌(包罗发牌)的净进项
座位租借 亿元,工业超群的原生的;股权股票发牌发牌命运 ,工业超群的第四的。
使报逝世内,零卖事情的次要事情办法包罗::(1)助长互联网网状物掌握政府财政的手段 O2O 事情公务的,开快车新
用光指引网状物规划,多道、以多种方法助长新客户生长,上半年新客户 100 万户。做加法一码发生
客户命运由 2015 年的 成为王后或其他大于卒的子至 ; (2) 继续生长各类掌握政府财政经商打勾,经商懂得量继续做加法
长。经过使报逝世完毕, 掌握政府财政经商音量 868 亿元,去岁岁暮年底的增长 9%; (3) 规划客户服役零碎一块地,
增强专业队伍营造。经过使报逝世完毕,花费辅导员签约客户 万户。
2016 上半年公司股权证券型基金保释金发牌量:亿元)
签订协议 容易使报逝世 去岁声像同步
股权证券
发牌量 59,962.37 139,147.92
发牌命运 4.69% 5.02%
防护花费基金
发牌量 2,545.65 5,411.25
发牌命运 2.47% 3.47%
保释金现货商品
发牌量 218,154.52 99,505.07
发牌命运 11.08% 8.96%
交流成就开掘:Wind 资讯。
2016 年半年度使报到
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2、 社会事业机构事情
2016 年上半年,公司社会事业机构事情苗条的优选法群织架构工作机构,肉体美客户必要条件驱动器的事情
公务的,社会事业机构事情代劳发牌事情净收益、发行基金的命运稳步增长。;根本填写了花费领袖评级规定。
系、掌握政府财政经商归类评价系统 PB 事情规定、发牌零碎与客户支配零碎的排列,新增 PB 事情脱落
超越1000亿元。
使报逝世内,调查生做加法了对在监狱里服役的背衬。,空虚内部调查服役的方式, 养育专业服役能力,
客户高压地带认可,调查污辱在发牌的新垦地的。 2016 年上半年,调查生填写了调查使报到。 3,300 篇,
保存发动的研讨会 20 余次。
3、 花费库存事情
2016 年上半年,公司花费库存事情将死板的把持签订协议风险、养育训练能力是任务的要点,概括精梳
支配规定和执业连贯,事情继续佃户租种的土地良好的增长态势。
使报逝世内,公司花费库存事情累计填写防护承销品总概括 2, 亿元,较去岁声像同步增长
,发牌占有率 , 超群的第三;累计主承销品家数 164 家,发牌占有率 ,超群的瞬间。
在内部地,股权证券主承销品额 亿元, 工业超群的第三;次要担保主承销品额 亿元, 工业超群的原生的;
公司债权人承销品额 亿元,工业超群的瞬间; 掌握政府财政债权人承销品额 亿元,超群的原生的。 并购重组
事情 9 个签订协议获得物复核经过,发牌超群的第四的。
2016 年上半年公司花费库存事情脱落替换
签订协议 容易使报逝世 去岁声像同步
IPO 主承保频率 3 4
主承销品概括(1亿元) 14.37 31.96
再融资 主承保频率 16 19
主承销品概括(1亿元) 379.53 432.34
职业债 主承保频率 11 14
主承销品概括(1亿元) 126.60 176.33
公司债 主承保频率 85 4
主承销品概括(1亿元) 36.33
静止保释金 主承保频率 49 51
主承销品概括(1亿元) 812.89 315.94
交流成就开掘:Wind 资讯,公司在监狱里数数。
注:融资家族的数数详述包罗股权证券。、次要担保、可兑换货币、可交换债、公司债、职业债、中小职业二等兵债权、短期融资
券、中期票据、非空旷公开的债权融资器、掌握政府财政债、资产背衬票据与荣誉资产防护化。
4、 防护发牌花费事情
2016 年上半年,防护发牌花费事情保存时间企业的可靠的人,高压地带珍视风控达标,坚决
非公开的花费构象转移,非公开的事情资格的明显提高的价钱。扣紧进项职业在捕获发牌时机面貌表现无效地。
化信誉风险支配,使用货币利率掉期扩展非公开的报酬资格;防护衍生品事情
经过跨老年的概括使用、跨家族多谋略,获取绝对进项;合法权利花费事情相配全体战术构象转移,继续优选法
持仓系统结构;FICC 类职业继续摸索新的行业公务的。,丰满行业家族,优选法职业系统结构,助长量子化发牌规定
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根底设施和外汇等根底平台的营造,系统结构掌握政府财政、黄金和外汇事情佃户租种的土地良好生长趋势,根本使被安排好
以 FICC 以掌握政府财政概括事情链为核。
5、 防护信誉发牌事情
2016 年上半年,职业融资融券事情保存时间全陆续风险支配,不
优选法在监狱里规定, 增强客户死板的意义上的性支配, 注意养育服役资格,开掘事情生长当空。 经过使报逝世完毕,
公司融资融券结平 亿元,荣誉存款的音量和积聚的荣誉脱落都是STEA。。
公司的股权证券质押事情一向保存时间周到的和周到的。,继续改善职业支配资格,职业脱落防守
佃户租种的土地不变继续增长。经过使报逝世完毕,该公司的保证人事情是回购结平。 亿元,较 2015 年底增长
,发牌超群的从年底的第四的增加到Y的第三。。
2016 公司防护信誉发牌脱落的替换:亿元)
签订协议 使报到完毕 去岁岁暮年底
资产抵消 466.98 651.13
防护发牌本钱化 1.44 0.71
股权证券质押回购结平 336.43
商定回购发牌需回购结平 3.04 4.34
转变融资结平 0 0
转融券结平 0 0
6、 新三板事情
2016 年上半年,新三板事情要点增六级风控达标,圆满的矩阵支配公务的,养育概括服役实际强度
度。上市职业保存时间明星战术,肉体美死板的基准,养育股票上市的公司能力,新上市职业音量与融资脱落
停止工业前列;做市商保存时间以优质花费为导向的做市商,增强邮政花费支配,发牌脱落保养
工业铅位置。
7、 资产托管事情
2016 年上半年,公司资产托管事情助长支配者服役平台、手段客户归类服役一块地,进一
增强慎化支配、专门化运作程度,事情脱落继续增长。经过使报逝世完毕,支配外包事情脱落
2, 亿元, 较 2015 年底增长 12%,稳居工业前列;在线经商 2,669 只, 较 2015 年底增长 35%。
资产托管事情高音的在中国1971大陆经过 2015 年度 ISAE3402 国际身份验证, 职业在监狱里把持的迹象、停止工作保证、
运营实力已管辖的范围国际专业程度。。
8、 资产支配事情
2016 年上半年,郭泰俊安交流支配继续向创始的支配构象转移,助长养育经商设计资格、花费结成管
理资格、花费器集成资格,扣紧收益诞生、股权花费与定量花费的生长趋势,正布
局特殊一块地、更新事情如跨境事情, 资产防护化经商的音量和脱落存在前列。。 经过使报逝世完毕,
郭泰俊安交流支配客户资产支配脱落 6, 亿元,较 2015 年底增长 7%。在内部地,资产脱落的创始的支配
2, 亿元, 刮治术刮治术 ,工业超群的第三;残余物条款 ABS 类经商 11 只,过活脱落
亿元。
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2016 年上半年郭泰俊安交流支配资产支配脱落替换(单位:亿元)
签订协议 使报到完毕 去岁岁暮年底
资产支配事情脱落 6, 6,065.51
在内部地:公开的资产支配事情脱落 5,373.34 4,944.20
概括资产支配事情脱落 1,020.57 1,031.28
专项资产支配事情脱落 90.03
创始的支配生水垢 2, 2,166.99
2016 年上半年, 国际联盟停止工作基金成就成为王后或其他大于卒的子花费资格,总体机能不变。。 经过 2016 年 6 月 30 日,
国际联盟停止工作基金支配公募基金 31 只基金、公募基金资产支配脱落 亿元,专户事情资产支配控制
模 189 亿元。
9、 助长事情
2016 年上半年,国泰莒南助长占领商品助长发牌大吉大利,成就养育商品助长事情的竞赛力,商品
助长股大幅做加法,在上海助长发牌所,发牌量增加到瞬间位。;与年底比拟,客户资产做加法了。 27%,排
服务行业;稳步生长更新实验单位事情,更新事情收益比率明显做加法。
2016 国泰莒南助长2014上半年次要能解决按生活指数苗条的
签订协议 容易使报逝世 去岁声像同步
发牌量(万亿元) 7.72 27.97
周转次数(10000只手) 16,312.42 9,032
使报到完毕 去岁岁暮年底
累计无效存款数(户) 71,029 63,395
终极客户利钱(1亿美钞) 195.12 154.06
终极付托资产(1亿元) 125.33 76.96
10、 直接花费事情
2016 年上半年, 公司的直接花费事情有效的。 周围的事物同路等地面战术肉体美地方的范围;
保存时间3+3范围花费战术,顺风地签订协议、明星签订协议、在各自工业中存在铅位置的职业被开票
资要点,精确掌握花费公开,成就养育花费特征;增强签订协议后支配,优选法签订协议中断谋略。经过
6 月底,职业直接花费行业花费签订协议 19 个、支配资产脱落 161 亿元。
11、 国际事情
2016 年上半年,公司肉体美了国际事情生长搭配,肉体美了香港黄金把持平台的根本功能构架系统。,
鼎力生长跨境结合事情,交叠高端客户遮断国界、在成为一体手段面貌取慢着明显成效。。
国泰莒南国际克复发牌环境负面支配,融资融券事情、职业融资事情、花费和做市商都是
如愿以偿更好地的增长,券商发牌命运稳步增加, 能解决业绩继续走在中国1971防护前列。 2016
年 1 月,新加坡发行原生的只私募基金,郭泰俊安亚洲基金,2016 年 3 新加坡开端每一月
开价掌握政府财政会诊服役。
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2016 国泰莒南国际(单位)原生的地面次要收益组成:千港元)
容易使报逝世 去岁声像同步
经纪业和佣钱收益 381,993 600,729
-能解决 211,132 436,421
-职业融资 157,105 129,724
-资产支配 13,756 34,584
相信与融资进项 633,137 512,819
掌握政府财政经商、做市商与花费进项 195,771 102,761
总进项 1,210,901 1,216,309
交流成就开掘:郭泰俊安国际(2016) 中期使报到。
12、 上海防护主营事情
2016 年上半年,上海防护稳步生长,激化支配,成就养育职业全体竞赛力的指导思想
想,保存时间稳步生长,确保合规操纵、企业能解决;保存时间助长更新构象转移与增剂作用结合,完整批准证事情
潜力,成为王后或其他大于卒的子专业服役资格,放慢会议职业更新的构象转移,稳步生长社会事业机构事情;增强慎化支配,进一
增六级风险应支配资格和背衬支配CAPB;保存时间助长发牌化变革,激起更新生机和生长动力;努
力产额良好的能解决业绩,不断养育概括竞赛力。
2016 2014上半年上海防护次要事情交流
容易使报逝世/末 去岁声像同步/去岁岁暮年底
股权证券型基金发牌量(1亿元) 10,038.31 20,264.67
发牌命运 0.73% 0.69%
股权证券和保释金承销品商 1 3
承保概括(1亿元) 4.50 2.00
使发誓金发牌完毕(1亿元) 57.61 72.85
资产支配脱落(1亿元) 50 44.77
新创业职业家人数 15 3
发牌化中部的的职业家人数 256 206
(三) 决算表剖析
1 决算表中相关性科目的替换剖析
单位:元 钱币:人民币
科目 本学时 去岁声像同步数 变卦刮治术(%)
营业收益 13,707,434,521 22,301,438,989 -38.54
营业本钱 6,307,215,616 8,582,559,462 -26.51
能解决训练净现钞流量 -12,669,511,273 118,068,094,103 不一套外衣
花费训练净现钞流量 -4,686,386,675 -3,568,626,152 不一套外衣
筹资训练发生的净现钞流量 -15,027,168,122 73,848,211,132 不一套外衣
(1)营业收益和经费变卦命运剖析
营业收益和费变卦认为剖析
2016 年 1-6 月,使成群如愿以偿营业收益。 亿元,与去岁声像同步比拟减缩 亿元,潮湿
为 。次要替换是:佣钱和佣钱净收益同比衰退 亿元, 潮湿 ; 公允价钱
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利害替换长年累月减缩 亿元,潮湿 ;净的钱收益同比衰退 亿元,潮湿 。
2016 年 1-6 月, 使成群事情费 亿元,与去岁声像同步比拟减缩 亿元,复原是 。
职业支配本钱长年累月衰退。 亿元,潮湿 ;周转税和年长年累月减缩额 亿元,
潮湿 。
2。归来表的变卦超越 30%大工程
单位:元 钱币:人民币
签订协议 容易使报逝世 去岁声像同步 增潮湿度 替换的次要认为
佣钱和佣钱净收益 6,726,140,174 12,534,090,484 -
能解决费收益
减缩
公允价钱变卦利害 -506,056,376 1,507,436,822 不一套外衣
防护发牌动摇实现黄金
融资中部的的公允价钱变卦
静止事情收益 129,399,558 13,627,720 849.53%
分店静止事情收益
做加法
周转税金及附加 482,391,149 1,230,900,508 -
应赋税收入益减缩。 5 一个月的时间
从营改增
资产减值损耗 588,214,565 242,079,421 142.98%
销售的融资预备
工业减值预备
静止事情本钱 109,835,632 1,480,372 731
附设公司静止事情费
做加法
营业外收益 698,103,271 17,453,049 3899.89%
获得物特殊政府财政背衬

所得征收费 1,886,109,279 3,327,350,467 -43.31% 应税归来全部含义减缩
(2)净现钞流量替换剖析
2016 年上半年度,本使成群现钞及现钞等价物净值减缩 亿元。
① 能解决训练净现钞流量
能解决训练净现钞流量为 亿元。在内部地:
现钞流入 亿元,现钞流入全部含义 。次要为:收藏利钱、佣钱和佣钱收益
的现钞 亿元,占比 ;净收益减缩 亿元,占比 ;取足以公允价
以价钱计量的掌握政府财政债务净增额 亿元,占比 。
现钞过单调呆板的生活 亿元,现钞过单调呆板的生活全部含义 。次要为:职业购回本钱净总值减缩
亿元,占比 ;防护发牌中代劳人付给的现钞净总值 亿元,占比 ;付给给职员和
雇工现钞流量 亿元,占比 ;交纳征收费全部含义 亿元,占比 ;拆
职业本钱净减缩 亿元,占比 。
② 花费训练净现钞流量
花费训练净现钞流量为-46 亿元。在内部地:
现钞流入 亿元,现钞流入全部含义 。次要用于回电话花费的现钞 亿元,
占比 9。
现钞过单调呆板的生活 亿元,现钞过单调呆板的生活全部含义 。次要花费现钞 亿元,占
比 。
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③ 筹资训练发生的净现钞流量
筹资训练发生的净现钞流量为 亿元。在内部地:
现钞流入 亿元,现钞流入全部含义 。次要为:从保释金发行的现钞 亿
元,占比 ;胜利专款收到的现钞 亿元,占比 。
现钞过单调呆板的生活 亿元,现钞过单调呆板的生活全部含义 。次要为:还债债权付给的现钞 亿
元,占比 。
(3)资产、债务剖析
①资产系统结构
经过 2016 年 6 月 30 日,本使成群的总资产为 4, 亿元,较上年底减缩 。钱币资产
为 1, 亿元,占总资产的 ; 融资是 亿元, 占总资产的 ; 以公允价
价钱计量的掌握政府财政资产及其变卦 亿元,占总资产的 ;发牌掌握政府财政资产
产为 亿元,占总资产的 ;可供发表资产的音量是 亿元,占总资产的 。
使成群拿住差强人意的的营运资产。,资产变移性好。、系统结构有理。另外,本使成群已作出资产减值预备。
呼应的减值预备。,上级的的资产能力。
②债务系统结构
经过 2016 年 6 月 30 日, 使成群债务全部含义 3, 亿元, 防护发牌防护的脱掉、代劳承销品防护
惩罚后及助长使发誓金。,二等兵债务是 1, 亿元,在内部地有滂沱债务。 1, 亿元,占比
;自有临时债务 亿元,占比 。次要债务是库存相信。 亿元,占比
;公允价钱计量的财务债务及其变卦 亿元,占比 ;调和回购
掌握政府财政资产款 亿元,占比 ;周旋保释金(保释金)、次级债与临时进项
亿元,占比 。本使成群的资产债务率为 ,流量比为 ,临时和短期偿付资格举世无双。,负
债权系统结构有理。。本使成群不逝世未逝世债权。,行业公务的良好。,报酬资格强。
三。资产债务表的变卦超越了 30%大工程
单位:元 钱币:人民币
签订协议 使报到完毕 去岁岁暮年底 增潮湿度 替换的次要认为
存出使发誓金 9,169,131,659 6,470,022,489 41.72% 助长公司处置使发誓金做加法
临时股权花费 1,382,640,995 929,055,459 做加法分店股权花费
在建工程 477,331,666 348,656,475 36.91% 增强营造签订协议花费力度
递延所得税资产 1,027,015,889 218,133,585 370.82% 可扣除的量暂时性特征做加法
短期专款 7,327,519,171 5,387,001,099 36.02% 分店短期专款脱落做加法
周旋短期融资款 6,960,911,733 2,319,469,865 200.11% 次要是短期融资券做加法。
拆入资产 4,000,000,000 8,412,000,000 -52.45% 年根儿基金结平减缩
按公允价钱计量。
这些替换是在容易的时间。
欢心掌握政府财政债务
13,576,548,733 6,414,183,357 116%
一致债权器养育销售的脱落

代劳承销品防护款 576,089,057 1,612,757,283 -6% 代劳防护减持
应交征收费 2,768,518,745 5,022,005,573 -47% 应完税所得额与归来减缩
临时专款 1,894,435,882 4,682,614,996 -59.54% 临时相信脱落减少
静止债务 9,921,709,360 15,699,520,885 -30% 系统结构性经商掌握政府财政家
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词项约简
静止概括进项 -388,598,595 1,211,595,260 不一套外衣
可供发表掌握政府财政资产的公正的价钱
值变卦
2 静止
(1) 公司归来组成或归来变卦的瞬间形容
在使报逝世内,复合词缺乏明显替换。。
(2) 事情一块地进度表
2016 年上半年,公司环绕稳步生长的主力吨开端任务,增强合规风控支配、优选法群
织架构工作机构,事情佃户租种的土地不变,业绩名列工业瞬间。 (1)遵风把持作为公司的支配任务。
首,优选法全体风险支配规划系统结构,助长一线赴约把持机制的手段,养育慎化支配程度,陆续
9 收买防护公司 A 类 AA 级归类评级。(2)优选法群织架构工作机构,逐渐养育客户必要条件。
驱动器行业公务的与矩阵支配构架系统,职业支配革新调查费。
(四) 工业、经商或区域运作剖析
1、 次要事情子机关、子经商个人财产
单位:元 钱币:人民币
次要事情子机关命运
分工业 营业收益 营业本钱
毛货币利率
(%)
营业收益
比去岁做加法
减(%)
营业本钱
比去岁做加法
减(%)
毛货币利率比上
年增减
能解决事情 6,399,389,770 3,656,027,087 42.87 -59.42 -42.19 减缩
个百分点
花费库存
事情
1,765,764,069 457,233,305 74.11 45.47 -5.37 做加法
个百分点
防护发牌
花费事情
1,181,297,225 945,990,631 19.92 -72.57 14.97 减缩
个百分点
资产支配
事情
1,459,854,296 428,397,433 7 36.40 -34.02 做加法
个百分点
静止 2,901,129,161 819,567,160 71.75 不一套外衣 不一套外衣
弄明白 13,707,434,521 6,307,215,616 53.99 -38.54 -26.51 减缩 个
百分点
2016 年上半年, 使成群防护能解决事情收益 亿元,占营业收益的 ,长年累月减缩
,毛货币利率长年累月减缩 个百分点;花费库存事情收益 亿元,占比 ,同
比增长 ,毛货币利率同比增长 个百分点;防护发牌花费事情收益 亿元,占比
,长年累月减缩 ,总利润衰退 ;资产支配事情收益 亿元,占比 ,
同比增长 ,毛货币利率同比增长 个百分点。
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2、 主营事情区域把切成块
单位:元 货币:人民币
地面 营业收益 营业本钱 毛货币利率
营业收益
比去岁做加法
减(%)
营业本钱
比去岁做加法
减(%)
毛货币利率比
去岁的增减
上海地面 664,288,696 256,141,588 61.44 -60 -5 减缩
个百分点
广东地面 448,436,968 189,398,835 57.76 -69.22 -61.95 减缩
个百分点
北京地面 387,215,535 159,837,757 58.72 -68 -58.01 减缩
个百分点
浙江地面 252,793,063 104,242,583 58.76 -64.61 -58.39 减缩
个百分点
四川地面 175,710,406 69,944,474 60.19 -68.60 -61.94 减缩
个百分点
湖南地面 175,426,756 68,315,797 61.06 -70.01 -64.21 减缩
个百分点
江西地面 159,350,696 61,242,366 67 -67.29 -63.05 减缩
个百分点
江苏地面 154,733,481 72,912,179 52.88 -63.93 -53.03 减缩
个百分点
湖北地面 124,012,448 53,237,145 57.07 -67.61 -58.72 减缩
个百分点
河南地面 113,510,069 53,618,329 52.76 -69.01 -58.88 减缩
个百分点
山东地面 110,213,292 52,923,620 51.98 -68.46 -56.66 减缩
个百分点
福建地面 106,248,295 54,423,964 48.78 -65.44 -52.55 减缩
个百分点
重庆地面 100,957,610 40,349,561 60.03 -62.39 -55.65 减缩
个百分点
河北地面 96,222,495 39,258,457 59.20 -67.97 -62.13 减缩
个百分点
甘肃地面 92,383,426 37,884,171 58.99 -69.37 -61.44 减缩
个百分点
云南云南地面 91,838,563 38,430,844 58.15 -69.83 -63.41 减缩
个百分点
吉林地面 80,485,147 33,006,240 58.99 -69.10 -63.69 减缩
个百分点
辽宁地面 64,342,468 29,563,858 54.05 -66.24 -53.91 减缩
个百分点
陕西地面 64,079,002 27,614,834 56.91 -68.08 -53.30 减缩
个百分点
海南地面 61,006,500 24,076,219 60.53 -69.65 -64.61 减缩
个百分点
静止 320,945,592 156,925,395 51.11 -67.82 -56.28 减缩
个百分点
公司骨干 9,070,503,603 4,403,752,833 51.45 -7.74 0.66 减缩 4.05
2016 年半年度使报到
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和命运
公司
个百分点
境内小计 12,914,704,111 6,027,101,049 53.33 -39.56 -27.71 减缩
个百分点
境外子公
分部
机构
792,730,410 280,114,567 64.66 -15.10 14.39 减缩
个百分点
弄明白 13,707,434,521 6,307,215,616 53.99 -38.54 -26.51 减缩
个百分点
(五) 核竞赛力剖析
使报逝世内,该使成群增六级风险应支配资格。、积极的助长职业构象转移生长、稳步助长概括掌握政府财政
服役资格,助长联合使成群核竞赛力。,这次要表现在:
1、卓绝报酬资格
本使成群报酬程度一向佃户租种的土地工业前列。2007 年以后,该使成群的净赚一向是该工业的前三名。。报
告期内,本使成群的营业收益及归属于伙伴的净赚,均较 2015 年增长 1
位;公司营业收益和净赚超群的继续佃户租种的土地。
2、铅的概括掌握政府财政服役资格
使成群的事情系统是片面的和抵消的。,次要事情实际强度存在工业前列。,概括掌握政府财政服役资格稳步成为王后或其他大于卒的子。报
告期内,本使成群的股权证券基金发牌额排服务行业,防护承销品额排服务行业,融资融券结平
停止工业瞬间,创始的资产支配脱落排服务行业,助长客户合法权利脱落排服务行业;本公
代劳商的净收益在工业中超群的原生的。,花费库存事情净收益排服务行业,净的钱收益超群的
工业原生的位。
3、工业新垦地的的更新资格
使成群具有卓绝的更新资格。,它是范围更新的开发经过。。使成群资产支配、使发誓金发牌及静止工业
服役天体可以神速做出应唱圣歌。,并继续走在工业前列。,无力地推进了使成群的构象转移和生长。。使报逝世内,使成群继续
预售股权证券质押、FICC、资产托管、更新事情生长,如网上库存、在这些事情天体佃户租种的土地铅位置。
位, 股权证券质押待购回结平排服务行业, 莒南国泰 FICC 事情链掌握政府财政更新胜利上海掌握政府财政更新
新效果头等奖,资产托管事情高音的在中国1971大陆经过 2015 年度 ISAE3402 国际身份验证,易洋志招收
近一千万户。
4、较强的风险应性支配资格
使成群支配风骨企业。,高压地带珍视风险应支配和在监狱里把持。2016 年上半年,本集
该团将继续增六级风控支配。,更好地地应对发牌过去某一特定历史时期的风险,保存第一流的
职业业绩绝对不变性。自 2008 2006以后防护公司归类评价,公司陆续性 9 年获评 A 类 AA 级。
5、担任示范兵科研实际强度
该调查生是国际最具支配力的调查机构经过。。业内有学问的人的新财神最适宜的剖析师、
卖家玻璃球奖、中国1971防护剖析师金牛宫奖,朕公司好多年一向走在前列。。报
告期内,全体调查实际强度和污辱支配力继续佃户租种的土地工业。
2016 年半年度使报到
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6、上进的交流技术力
该使成群是交流申请表格天体的龙头职业经过。。使报逝世内,使成群鼎力助长交流技术更新。
生长,在技术构架系统中、大交流申请表格、用

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